Contexte
Dans le cadre des réformes réglementaires touchant la chaîne de traitement des OTC au niveau mondial (Dodd Frank, EMIR, Regulation ASIE), la Direction des Opérations d’une grande BFI Française a mandaté le cabinet Capteo pour mener l’étude des impacts au niveau des processus opérationnels, et ainsi piloter les changements nécessaires à mettre en place pour se conformer aux différentes thématiques : Clearing, Trade Repository, Collateral Management, Risk mitigation et traitement des opérations bilatérales.
Réalisations
- Veille réglementaire et analyse des textes (proposed & final rules CFTC, regulatory technical standards ESMA, discussion papers, workshops DTCC)
- Etude des impacts et design des processus opérationnels cibles
- Cadrage des projets pour les business lines opérations (FX, IRD, CDS, CTY, EQD)
- Coordination des initiatives US, UE et Asia, et gestion du changement.
- Animation des workshops hebdomadaires (managers Opérations, référentiels, COO Front Office, Legal et Compliance), et prise en charge des streams Opérations (Trade reporting, Taxonomie, Recordkeeping, Collateral Management, Daily Mark Reporting, Portfolio réconciliation).
- Compétences spécifiques mises en œuvre : Expertise de la chaîne de traitement OTC, connaissance des produits dérives OTC, connaissance des textes règlementaires de la régulation, connaissances des infrastructures de marché (CCP, DTCC, Markitwire…).
- Périmètre : Régulations des dérivés OTC – Dodd Frank Act – EMIR – Asia (MAS, HKMA, JFSA, India).